Надзор в системе ПОД ФТ

  • Надзор в сфере ПОД/ФТ
  • Проверки соблюдения ПОД/ФТ
Предмет государственного контроля (надзора): исполнение юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Субъект проверки:
Представители надзорного органа (комиссия – минимум 2 сотрудника).
Виды и сроки проверок (возможно мотивированное решение о продлении на тот же срок):
Камеральные – до 90 дней,
Выездные – до 30 дней.
Начало проверки:
Приказ и требование о предоставлении информации (вручаются руководителю под роспись).
Срок предоставления документов:
При выездной – в требовании;
При камеральной – 7 дней.
  • Основной регламент
Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 N 192 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства"
  • Права и обязанности комиссии
Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, имеют право истребовать документы и информацию, необходимые для ее осуществления.
Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, обязаны соблюдать порядок и сроки ее исполнения, установленные Административным регламентом
  • Предмет проверки
- соблюдение организацией требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма о постановке на учет в Росфинмониторинге;
- наличие в организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных руководителем, соответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также их реализация;
- наличие в организации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • Предмет проверки (продолжение)
- соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей;
- соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
- соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
- соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
- соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
- соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.
  • Взаимодействие РФМ с надзорными органами
Основной механизм - соглашения о сотрудничестве:
Информационное взаимодействие,
Обмен опытом,
Обучающие мероприятия,
Методическая поддержка служб внутреннего контроля
  • РСО «Агроконтроль»
107078, Москва, Садовая Спасская, д. 20, стр. 1, оф. 818
Тел. 8-495-6077964, 8-495-9600913, факс 8-495-6410964
www.agrokontrol.ru
E-mail: agrocontrol@land.ru
Twitter: @agrokontrol
If you like the material you can post it on your site.
Watch Lecture
Download
Вашему вниманию предлагается презентация по теме Надзор в системе ПОД ФТ. Данны материал содержит 9 слайдов. Вы можете использовать его для подготовки к уроку Philosophy. Он будет полезен как ученикам и студентам, так и преподавателям школ и вузов. Вы можете просмотреть презентацию прямо у нас на сайте или скачать к себе. Все материалы абсолютно бесплатны. Если материал Вам понравились и был полезен – поделитесь им с друзьями с помощью социальных кнопок и добавьте сайт в закладки в своем браузере.

Надзор в сфере ПОД/ФТ

Проверки соблюдения ПОД/ФТ Предмет государственного контроля (надзора): исполнение юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Субъект проверки: Представители надзорного органа (комиссия – минимум 2 сотрудника). Виды и сроки проверок (возможно мотивированное решение о продлении на тот же срок): Камеральные – до 90 дней, Выездные – до 30 дней. Начало проверки: Приказ и требование о предоставлении информации (вручаются руководителю под роспись). Срок предоставления документов: При выездной – в требовании; При камеральной – 7 дней.

Основной регламент Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 N 192 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства"

Права и обязанности комиссии Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, имеют право истребовать документы и информацию, необходимые для ее осуществления. Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, обязаны соблюдать порядок и сроки ее исполнения, установленные Административным регламентом

Предмет проверки - соблюдение организацией требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма о постановке на учет в Росфинмониторинге; - наличие в организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных руководителем, соответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также их реализация; - наличие в организации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Предмет проверки (продолжение) - соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей; - соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.

Взаимодействие РФМ с надзорными органами Основной механизм - соглашения о сотрудничестве: Информационное взаимодействие, Обмен опытом, Обучающие мероприятия, Методическая поддержка служб внутреннего контроля

РСО «Агроконтроль» 107078, Москва, Садовая Спасская, д. 20, стр. 1, оф. 818 Тел. 8-495-6077964, 8-495-9600913, факс 8-495-6410964 www.agrokontrol.ru E-mail: agrocontrol@land.ru Twitter: @agrokontrol

Работа может использоваться для проведения уроков и докладов по предмету "Philosophy"

Оставьте свой комментарий